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新聞發布會:上海期貨交易所就《上海期貨交易所標準倉單交易管理辦法(試行)(修訂案)》答記者問(2019年10月14日)

  10月14日,上期所發布公告,發布《上海期貨交易所標準倉單交易管理辦法(試行)(修訂案)》(下稱《管理辦法》),具體涉及交易商準入制度、交易制度、結算制度等內容,自發布之日起施行。相關負責人就《管理辦法》修訂案的相關問題接受了媒體采訪。

  問:此次為什么要修訂《管理辦法》?
答:隨著標準倉單交易平臺現有業務的不斷完善,新業務的不斷拓展,為進一步滿足市場參與者的需求,更加符合倉單交易業務的實際操作需要,同時配合新品種白銀標準倉單交易以及新業務買方掛牌交易業務的未來上線,對現行《管理辦法》進行優化修訂。

  問:能否簡要介紹此次修訂《管理辦法》的主要情況?

  答:一是完善倉單交易商準入制度,增加相關豁免條款。對現行《管理辦法》第七條中增加豁免條款:“交易所可以根據申請人的財務狀況、風險管理能力、運營穩健程度以及申請人提交的書面承諾等材料,豁免上述一項或者多項條件。”主要為應對交易商申請人資質條件等實際情況,參照能源中心對市場參與者的豁免條款新增相應的豁免條款,以便于在特殊情形下能夠采取“一事一議”的方式進行處理,提升交易所業務靈活度,同時要求申請人提交書面承諾等材料以降低信用風險。

  二是完善交易制度,為配合買方掛牌標準倉單交易業務的上線,對第四章交易業務相關條款進行修改。因增加買方掛牌業務模式,為方便市場參與者理解規則,將交易業務分為三節。第一節為標準倉單掛牌交易,第二節為賣方掛牌交易,第三節為買方掛牌交易。同時對現行《管理辦法》中第十六條關于掛牌交易的定義進行修訂,將標準倉單掛牌交易分為賣方掛牌交易和買方掛牌交易兩種交易模式,刪除原對掛牌交易的定義,增加對賣方掛牌交易以及買方掛牌交易的定義。增加買方掛牌交易的相關條款,包括買方掛牌交易流程、對買方填寫擬購入標準倉單需求信息的要求、對賣方響應掛牌的要求以及賣方撤銷掛牌響應的條件。

  三是對結算制度部分的修改。將第五十一條“賣方倉單交易商應當在成交后10個交易日內開具增值稅專用發票并送達交易所。”修改為“賣方倉單交易商應當在成交后5個交易日內開具增值稅專用發票并送達交易所。賣方倉單交易商是銀行、證券等金融機構的,應當在成交后10個交易日內開具增值稅專用發票并送達交易所。”將第五十三條“倉單交易商遲交增值稅專用發票3至16天的,賣方交易商每天支付未交增值稅專用發票對應貨款金額1‰的發票違約金;超過16天未交增值稅專用發票的,視作不交增值稅專用發票,賣方交易商支付未交增值稅專用發票對應貨款金額20%的發票違約金。”修改為“倉單交易商遲交增值稅專用發票3至10天的,應當每天支付未交增值稅專用發票對應貨款金額0.5‰的發票違約金;遲交11至30天的,應當每天支付未交增值稅專用發票對應貨款金額1‰的發票違約金;超過30天未交增值稅專用發票的,視作不交增值稅專用發票,應當支付未交增值稅專用發票對應貨款金額20%的發票違約金。倉單交易商是銀行、證券等金融機構的,遲交增值稅專用發票3至16天,應當每天支付未交增值稅專用發票對應貨款金額1‰的發票違約金;超過16天未交增值稅專用發票,視作不交增值稅專用發票,應當支付未交增值稅專用發票對應貨款金額20%的發票違約金。” 

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